涉外股票期权战谈胶葛不属于证券胶葛
时间:2018-12-07

  为了吸引、鼓励及嘉奖公司的优良员工,诸多公司均与员工签订了《股票期权战谈》。然而,这些《股票期权战谈》可否片面履行则各有分歧。

  笔者将通过度析典范案例,引见涉外股票期权战谈胶葛中准据法取舍与战谈履行问题。

  2004年5月10日,A与B公司签定《股票期权战谈》,商定:2001年10月1日授予A共50000股的期权。此中,10000股的期权行权价钱为1港币每股,正在2000年3月16日的一周年后授予1/3的股票期权;正在2000年3月16日的二周年后授予1/3的股票期权;正在2000年3月16日的三周年后授予1/3的股票期权。别的,40000股的期权行权价钱为2港币每股,正在本授予日期的第一周年授予1/3的股票期权;正在本授予日期的第二周年授予1/3的股票期权;正在本授予日期的第三周年授予1/3的股票期权。2002年10月1日授予A5000股的期权,行权价钱为5港币每股,正在本授予日期的第一周不授予股票期权;正在本授予日期的第二周年授予1/4的股票期权;正在本授予日期的第三周年授予1/4的股票期权;正在本授予日期的第周围年授予1/4的股票期权;正在本授予日期的第五周年授予1/4的股票期权。

  正在该战谈第二部门总则中商定:当受让人因其他缘由终止同公司的雇佣关系时,则所授予的期权正在雇佣关系终止日起的30天后终止,股票期权中尚不克不及行使的部门将失效。B公司于2010年9月正在美国纽约证券买卖所正式挂牌上市。

  A于2009年6月23日就以电子邮件的体例提出了行使股票期权即采办股票的要求,并于7月9日战15日别离以德律风及快递体例再次提出行使股票期权的要求。因为A去职,B公司拒绝A行权,故A将B公司诉至人平易近法院。

  本案的审理重点有以下几个方面:起首,准据法取舍问题。本案应合用美法律王法公法律审理,仍是合用中法令审理?B公司以为,本案系证券胶葛,应合用《中华人平易近共战国涉外平易近事关系法令合用法》第三十九条划定,合用有价证券真隐地的美法律王法公法律。

  然而,因为本案华夏告A一直没有行权,证券法令关系没有建立,故本案属于合同胶葛,不属于证券胶葛。人平易近法院以为,《中华人平易近共战国涉外平易近事关系法令合用法》自2011年4月1日起起头执行,故本案不受《中华人平易近共战国涉外平易近事关系法令合用法》调解。本案所涉《股票期权战谈》系两边当事人于2004年5月10日签定,原审法院根据《中华人平易近共战国平易近法公例》第一百四十五条第二款的划定,按照“最亲近接洽准绳”确定本案合用中华人平易近共战法律王法公法律是准确的。

  其次,《股票期权战谈》的可履行性问题。B公司称,被告A去职时,B公司未上市,按照国度外汇办理局《关于境内居平易近通过境外特殊目标公司融资及返程投资外汇办理相关问题的通知》的划定,被告A不属于“以其持有的境内企业资产或者权柄正在境外进行股权融资”的境内居平易近天然人,不克不及通过合法路子成为特殊目标公司即原告的股东。2010年9月,B公司上市,被告A曾经去职并签订《去职战谈书》。

  国度外汇办理局《境内小我参与境外上市公司员工持股打算战认股股票期权打算等外汇办理操作规程》以及国度外汇办理局《关于境内小我参与境外上市公司股权鼓励打算外汇办理相关问题的通知》均要求,小我通过所属境内公司集中委托境内代办署理机构打点所涉外汇注销、账户开立及资金划转与汇兑等事项,并应由境外机构同一担任打点小我行权、采办与出售对应股票或权柄以及响应资金划转等事项。所属境内机构须出具小我与境内公司劳动关系失真的许诺函,即必需是小我外行使股票期权时与境内公司存正在劳动关系。因为被告A已与B公司终止劳动关系,无奈通过原告公司向外汇办理部分申请行使股票期权,B公司也没有预留55000股的股票用于被告A未来的行权。

  然而,《中华人平易近共战国合同法》第一百零七条划定当事人一方不履行合同权利或者履行合同权利分歧适商定的,该当负担继续履行、采纳解救办法或者补偿丧失等违约义务;国度外汇办理局汇发〔2012〕7号《关于境内小我参与境外上市公司股权鼓励打算外汇办理相关问题的通知》答应参与境外上市公司股权鼓励打算的境内小我行使股票期权,且并未划定必需正在劳动关系存续时期行使股票期权,所涉有关手续,B公司应正在施行讯断的历程中放置其联系关系公司帮助被告A打点。如因B公司没有预留股票导致《股票期权战谈》最终无奈隐真履行的,被告A有权另寻法令路子向原告B公司请求违约损害补偿。

  综上所述,涉外股票期权战谈胶葛仍属于合同胶葛,不属于证券胶葛,人平易近法院该当按照我法律王法公法律划定取舍准据法,用人单元违反《股票期权战谈》的商定则该当负担违约义务。

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